（沪高法民二[2006]10号）

市第一、第二中级法院民三庭、民四庭，各区、县法院民二庭：
　　针对目前本市法院在审理与股份合作制企业相关的公司纠纷案件中遇到的若干问题，高院民二庭在调研的基础上形成了倾向性观点。现将《关于审理与股份合作制企业相关的公司纠纷案件若干问题的解答》印发给你庭，供你庭在民商事审判工作中参考。在审判中如遇到新情况和新问题，请及时报告高院民二庭。
　　附件：《关于审理与股份合作制企业相关的公司纠纷案件若干问题的解答》
　　2006年6月20日
 
关于审理与股份合作制企业相关的
公司纠纷案件若干问题的解答
　　为正确审理与股份合作制企业相关的公司纠纷案件，进一步统一本市法院的审理与裁判思路，规范法律适用，针对本市法院在审理此类案件中遇到的若干问题，高院民二庭在调研的基础上，就相关问题解答如下：

　　一、关于审理与股份合作制企业相关的公司案件应如何确定裁判依据的问题。
　　股份合作制是兼有合作制与股份制两种经济形态特点，实行劳动合作和资本合作相结合的一种新型公有经济组织形式。股份合作制企业不同于有限责任公司和股份有限公司，也不属于合伙企业，我国立法机关尚未制定规范股份合作制企业的组织和行为的法律、法规。目前，本市国有企业、集体企业进行股份合作制改造，主要参照国家经济体制改革委员会1997年7月发布的《关于发展城市股份合作制企业的指导意见》（以下简称国家体改委指导意见）、上海市人民政府1997年5月17日发布的《上海市股份合作制企业暂行办法》（以下简称市政府暂行办法）。因此，企业的股份合作制改造和运作具有较强的政策因素。人民法院在审理股份合作制企业改造、运作过程中引发的纠纷案件，应当充分认识这一现状，正确确定裁判依据，稳妥处理纠纷，进一步促进本市股份合作制企业改造、运作的稳定和规范。
　　本市法院在审理与股份合作制企业相关的公司案件时，应当依据股份合作制企业的章程，并参照国家体改委指导意见和市政府暂行办法的相关规定进行裁判。鉴于国家体改委指导意见和市政府暂行办法不属于法律和行政法规，故在法院的裁判文书中，不能作为裁判依据直接引用。
　　对企业章程、国家体改委指导意见和市政府暂行办法未作规定的，法院在审理中可参照最相类似的法律、法规的规定予以处理，但在裁判文书中也不能直接引用。

　　二、关于如何确定股份合作制企业章程约定事项的法律效力问题。
　　股份合作制企业章程是全体发起人就企业的设立与经营管理达成的协议，对全体发起人、董事会、监事会成员以及高级管理人员、企业本身具有法律约束力。法院在审理时，要尊重股份合作制企业章程的约定，除企业章程约定的事项违反法律、行政法规的强制性规定，或者与国家体改委指导意见、市政府暂行办法中的强制性规定相抵触以外，一般不轻易认定章程约定事项无效。

　　三、 关于持股职工请求向企业以外的单位或个人出让股权应如何处理的问题。
　　鉴于股份合作制企业具有劳动合作与资本合作相结合的特征，股份合作制企业章程一般均对持股职工向企业以外的单位或个人出让股权予以限制。法院在审理中，应当尊重章程对股权转让事项所作的限制性约定，不能以该约定侵犯股东对股权的自由处分权为由而认定其无效。股份合作制企业持股职工要求出让其持有的股权，应当按照章程约定进行处理。持股职工的股权转让请求违反章程约定的，法院依法不予支持。

　　四、 关于股份合作制企业在职职工要求退股应如何处理的问题。
　　鉴于股份合作制企业的本质特征之一是资本合作与劳动合作相结合，职工既是在企业工作的劳动者，又是企业的股东，具有双重身份，职工作为企业股东的身份与职工本人在企业劳动紧密联系在一起。为保持企业资